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ISO37001反賄賂管理系統
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1.ISO 37001介紹
2016年10月13日,國際標準組織 (International Organization for Standardization, ISO) 針對反賄賂管理系統發佈了第一套國際標準 ISO 37001。
ISO 37001能提升企業廉潔形象、商譽並獲取 ISO 國際認證外,亦可優化企業內部控制環境,增加一套有效管理賄賂風險的程序與內部規範。
該國際標準設定的目標,是協助企業針對賄賂風險進行預防、偵測與回應的風險管理,企業可以視需求選擇取得 ISO 國際認證或建置管理文件,以逐步推動企業內部反賄賂管理系統。
ISO 37001與其它現有的指引不同,在於ISO 37001 的內容雖是參考美國及英國主管機關所發佈的指引。但ISO 37001 是一套國際標準管理系統,其目的在於提供一套全球一致化反賄賂風險管理與遵循方法論, 而且該方法論可以進行獨立評估並取得認證資格。
要取得 ISO 37001 認證,企業建立的反賄賂管理系統必須由經過國際標準化組織所授權的獨立第三方認證公司,進行詳細的審查後才能取得認證。若想維持認證持續有效,需要定期進行外部審查。
該認證不能讓企業免於受罰,主管機關並不把取得認證,作為企業違反相關法令時的責任豁免保證。因此,當組織發生賄賂情事時,無法保證不被主管機關裁罰。 但取得認證有助於外部機構在評估公司管理與遵法程度時,作為提升企業商譽及廉潔形象的優勢,例:企業執行併購交易時,取得認證的企業擁有較佳的企業形象與商譽。
反賄賂管理系統ISO 37001:2016規定了要求,並為建立、實施、維護、審查和改進反賄賂管理系統提供了指導。ISO 37001可以於組織裏獨立實施,也可以整合到組織現有的綜合管理系統中。
作為反賄賂合規管理工具,ISO 37001標準旨在幫助組織以自己的力量對抗賄賂風險,指導組織如何搭建一個管理潛在賄賂風險的系統和框架,用於預防、檢測、發現和處理賄賂風險。
2.涉及組織的活動包括以下內容:
a公營、私營和非牟利組織的賄賂行為;
b組織的賄賂:
c代表組織進行或為其利益行事的賄賂行為;
d代表組織或為其利益行事對商業夥伴進行的賄賂行為;
e賄賂組織;
f賄賂與組織活動有關的相關人員:
g賄賂與組織協辦活動的業務夥伴;
h直接和間接賄賂(例如通過或由第三方提供或接受的賄賂)。
3.ISO 37001的要求重點 :
a商業環境分析:遵守適用的相關法規和識別風險來源
b管理承諾:定義反腐敗方針並制定實施方案
c風險評估:評估風險水平及其影響;測定並控制風險和驗證行動
d報告、監視和分析:對風險進行監控,對實際或潛在的風險進行匯報及分析
e持續改善行動:通過體系運行的改善,達至風險管控能力提升的目標
4.客戶實施 ISO 37001的好處
標準的建立與實施,改變了傳統的應對性風險管理思路,將管理重點前移,形成前置性風險防範系統,幫助組織有效識別與其業務運作有關的賄賂風險,並制定與風險等級相匹配的措施進行管控。
標準加大了對組織外部風險的管理力度,將代表組織進行活動的商業夥伴或人員的風險也納入體系範圍內,從而降低了不可預期的賄賂風險發生的可能性。
有了ISO 37001的認證,或建立了標準要求的反賄賂管理體系,可以證明組織擁有比其他未實行該標準的組織來說更好的合規管理能力,從而降低企業運營成本,提升客戶對組織的信心以增加市場份額,最終實現組織可持續發展的目的。
取得ISO 37001認證的效益,在於國際法令遵循趨勢陸續引進反賄賂風險管理,因此在頻繁的交易環境中,企業須承受商業夥伴諸多複雜且耗時的盡職調查與監督。企業主主動取得ISO 37001 認證,亦可在商業活動中向商業夥伴提供一定程度的保證,進而降低盡職調查的必要性或簡化相關程序,節省時間及成本而形成競爭優勢。
即使客戶沒有取得 ISO 37001 認證,企業也能從中受益,企業可以建置準 ISO 37001 管理系統,透過落實執行相關 管控機制,企業可以與競爭對手間存在管理品質差異與優勢外, 包含:符合海外營運據點所在國家之法令規範,降低賄賂法的風險、取得併購交易時實地評鑑的良好形象、管理商業交易過程中,潛在賄賂行為的刑、民事責任、適當管理費用類支出,降低舞弊或不當行為。
2016年10月13日,國際標準組織 (International Organization for Standardization, ISO) 針對反賄賂管理系統發佈了第一套國際標準 ISO 37001。
ISO 37001能提升企業廉潔形象、商譽並獲取 ISO 國際認證外,亦可優化企業內部控制環境,增加一套有效管理賄賂風險的程序與內部規範。
該國際標準設定的目標,是協助企業針對賄賂風險進行預防、偵測與回應的風險管理,企業可以視需求選擇取得 ISO 國際認證或建置管理文件,以逐步推動企業內部反賄賂管理系統。
ISO 37001與其它現有的指引不同,在於ISO 37001 的內容雖是參考美國及英國主管機關所發佈的指引。但ISO 37001 是一套國際標準管理系統,其目的在於提供一套全球一致化反賄賂風險管理與遵循方法論, 而且該方法論可以進行獨立評估並取得認證資格。
要取得 ISO 37001 認證,企業建立的反賄賂管理系統必須由經過國際標準化組織所授權的獨立第三方認證公司,進行詳細的審查後才能取得認證。若想維持認證持續有效,需要定期進行外部審查。
該認證不能讓企業免於受罰,主管機關並不把取得認證,作為企業違反相關法令時的責任豁免保證。因此,當組織發生賄賂情事時,無法保證不被主管機關裁罰。 但取得認證有助於外部機構在評估公司管理與遵法程度時,作為提升企業商譽及廉潔形象的優勢,例:企業執行併購交易時,取得認證的企業擁有較佳的企業形象與商譽。
反賄賂管理系統ISO 37001:2016規定了要求,並為建立、實施、維護、審查和改進反賄賂管理系統提供了指導。ISO 37001可以於組織裏獨立實施,也可以整合到組織現有的綜合管理系統中。
作為反賄賂合規管理工具,ISO 37001標準旨在幫助組織以自己的力量對抗賄賂風險,指導組織如何搭建一個管理潛在賄賂風險的系統和框架,用於預防、檢測、發現和處理賄賂風險。
2.涉及組織的活動包括以下內容:
a公營、私營和非牟利組織的賄賂行為;
b組織的賄賂:
c代表組織進行或為其利益行事的賄賂行為;
d代表組織或為其利益行事對商業夥伴進行的賄賂行為;
e賄賂組織;
f賄賂與組織活動有關的相關人員:
g賄賂與組織協辦活動的業務夥伴;
h直接和間接賄賂(例如通過或由第三方提供或接受的賄賂)。
3.ISO 37001的要求重點 :
a商業環境分析:遵守適用的相關法規和識別風險來源
b管理承諾:定義反腐敗方針並制定實施方案
c風險評估:評估風險水平及其影響;測定並控制風險和驗證行動
d報告、監視和分析:對風險進行監控,對實際或潛在的風險進行匯報及分析
e持續改善行動:通過體系運行的改善,達至風險管控能力提升的目標
4.客戶實施 ISO 37001的好處
標準的建立與實施,改變了傳統的應對性風險管理思路,將管理重點前移,形成前置性風險防範系統,幫助組織有效識別與其業務運作有關的賄賂風險,並制定與風險等級相匹配的措施進行管控。
標準加大了對組織外部風險的管理力度,將代表組織進行活動的商業夥伴或人員的風險也納入體系範圍內,從而降低了不可預期的賄賂風險發生的可能性。
有了ISO 37001的認證,或建立了標準要求的反賄賂管理體系,可以證明組織擁有比其他未實行該標準的組織來說更好的合規管理能力,從而降低企業運營成本,提升客戶對組織的信心以增加市場份額,最終實現組織可持續發展的目的。
取得ISO 37001認證的效益,在於國際法令遵循趨勢陸續引進反賄賂風險管理,因此在頻繁的交易環境中,企業須承受商業夥伴諸多複雜且耗時的盡職調查與監督。企業主主動取得ISO 37001 認證,亦可在商業活動中向商業夥伴提供一定程度的保證,進而降低盡職調查的必要性或簡化相關程序,節省時間及成本而形成競爭優勢。
即使客戶沒有取得 ISO 37001 認證,企業也能從中受益,企業可以建置準 ISO 37001 管理系統,透過落實執行相關 管控機制,企業可以與競爭對手間存在管理品質差異與優勢外, 包含:符合海外營運據點所在國家之法令規範,降低賄賂法的風險、取得併購交易時實地評鑑的良好形象、管理商業交易過程中,潛在賄賂行為的刑、民事責任、適當管理費用類支出,降低舞弊或不當行為。
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